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Compliance-Lösungen für Finanzdienstleister

DIE STEIGENDEN KOSTEN TRADITIONELLER COMPLIANCE-LÖSUNGEN

In der Branche der Finanzdienstleister ebenso wie in anderen hochgradig durch Regierungsauflagen kontrollieren Branchen sind Rechtsabteilungen und Compliance-Teams dafür zuständig, die Kommunikation zu überwachen, um mit der wachsenden Zahl Erforschungsanfragen mithalten zu können und schnell Situationen bestimmen zu können, in denen die Aktivitäten des Unternehmens nicht mit den Anforderungen an die Compliance übereinstimmen.

Die Umfrage Cost of Compliance 2015 durch Thomson Reuters hat gezeigt, dass 70% der Finanzdienstleister davon ausgehen, dass die Zahl der für regulatorische Bestimmungen relevanten Informationen in den nächsten 12 Monaten leicht bis signifikant ansteigen wird. 68% erwarteten, dass das für die Compliance eingeplante Budget im gleichen Zeitraum leicht bis signifikant steigen wird.

Da die Bestimmungen und Ausgaben für die Compliance weiter steigen, wenden sich viele Finanzdienstleister Tools für Suche und Analyse zu, die eine flexible und kosteneffektive Lösung für die Compliance bieten können.  

 

EINE KOSTENEFFEKTIVE LÖSUNG FÜR COMPLIANCE BEI FINANZDIENSTLEISTERN

Die Technologien, auf denen die Anwendungen für Suche und Big Data-Analyse aufbauen, haben sich weiterentwickelt und bieten Lösungen für Business Intelligence für viele Herausforderungen, die zuvor nur durch kostenintensive Großpakete gelöst werden konnten.

Unsere benutzerdefiniert erstellten Lösungen für Compliance integrieren archivierte elektronische Kommunikationsdaten und unterstützen einen Workflow für Suche und Überwachung. Mit einem vollen Überblick über alle Datenquellen kann das Compliance-Team:

  • Kosten kontrollieren
  • Effizienter arbeiten
  • Auf qualifizierte, umfassende Daten zugreifen, für die Analyse und Berichterstellung für Fälle, in denen die Compliance nicht eingehalten wurde
  • Unabhängiger arbeiten, ohne die IT-Abteilung für Routineaufgaben zu benötigen 

 

ANWENDUNGSARCHITEKTUR

  • Benutzerschnittstelle für Suche und Analyse: kann angepasst werden, um zu den bestehenden Anforderungen für Benutzeroberfläche, Analyse, Visualisierung und Markenentwicklung zu passen.
  • Suchmaschine: Open-Source-Produkte Solr und Elasticsearch sowie auch kommerzielle Suchmaschinen können eingesetzt werden
  • Content-Verarbeitung: kann mit Cloudera, Logstash, Aspire (von Search Technologies), Pentaho CI oder anderen Technologien für die Content-Verarbeitung vorgenommen werden 
  • Datenspeicherung und Archivierung: für Speicherung und Archivierung werden die Hitachi Content Platform, NoSQL-Datenbanken, Dateisysteme, SharePoint oder andere Plattformen genutzt

Damit erreichen wir eine umfassende Integration in die bestehende Archivierungslösung, um eine sichere Anwendung zu bieten, die den Workflow Ihres Compliance-Teams für Überwachung und Berichterstattung unterstützt. 

Sehen Sie hier ein Fallbeispiel, wie die Lösung für Compliance bei einem unserer Kunden aus der Finanzbranche funktioniert. 

 

VORTEILE DER LÖSUNG

Die Lösung für Compliance hilft Finanzdienstleistern dabei, sowohl strukturierte als auch unstrukturierte Daten zu sichten und zu analysieren, in einer Größenordnung von oft einigen Dutzend Petabyte. 

  • Schnelle Suche über Hunderte Millionen Datensätze aus mehreren internen und externen Datenquellen (strukturiert und unstrukturiert), darunter E-Mails, Nachrichten aus Instant Messengern, Audioaufzeichnungen und Daten aus anderen Geschäftsanwendungen
  • Erkennen von Aktivitäten, die gegen die Compliance verstoßen, über das Suche- und Analyse-Dashboard
  • Treuhändermanagement – wir bieten ein einheitliches Profil aller Treuhänderidentifikatoren
  • Vornehmen von flexiblem Datenexport und Analyse für Compliance-Berichte
  • Hervorheben von Mustern von Verstößen gegen die Compliance, basierend auf fortgeschrittenen Suchkriterien und -regeln
  • Integration mit Anrufvorschau
  • Bieten von zuverlässiger und der Compliance entsprechender Optionen für Aufbewahrung und Hosting: Vor Ort, in der Cloud oder als hybride Lösung

 

INTEGRATION VON DIENSTEN UND SUPPORT

Wir können mit Ihrem Team zusammenarbeiten, um ein Assessment der aktuellen IT-Infrastruktur vor Ort vorzunehmen, in dem auch die Geschäftsziele angesprochen werden. Dadurch wird eine Schritt-für-Schritt-Roadmap erstellt, die durch Planung, Implementierung und Optimierung der Compliance-Anwendung leitet.

Da hohe Uptime und Sicherheit bei Finanzdienstleistungen von essenzieller Bedeutung sind, bieten wir weltweiten Support rund um die Uhr und SLAs auf Unternehmensniveau, um hohe Uptime und konsistente Systemleistung zu garantieren.

 

Kontaktieren Sie uns, um mehr darüber zu erfahren, wie unsere Compliance-Lösung bei Ihren Anforderungen helfen kann.

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